S.C. Volksbank Romania S.A. a fost inscrisa in Registrul CNVM in Sectiunea 1 Intermediari care presteaza servicii de investitii financiare in Romania, Subsectiunea 2 Institutii de credit din Romania, prin atestatul CNVM nr. 71/ 28/04/ 2009. Serviciile autorizate sunt cele mentionate la art. 7 alin. (1) punctul 6, litera B, din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 99/2006 privind institutiile de credit si adecvarea capitalului, aprobata prin Legea nr.227/ 2007:
- pastrarea în siguranta si administrarea instrumentelor financiare în contul clientilor, inclusiv custodia si servicii în legatura cu acestea, cum ar fi administrarea fondurilor sau garantiilor;
- consultanta acordata entitatilor cu privire la structura capitalului, strategia industriala si aspectele conexe acesteia, precum si consultanta si servicii privind fuziunile si achizitiile unor entitati;
- servicii de schimb valutar în legatura cu activitatile de servicii de investitii prestate;
- cercetare pentru investitii si analiza financiara sau alte forme de recomandare generala referitoare la tranzactiile cu instrumente financiare.
S.C. Volksbank Romania S.A. a obtinut calitatea de membru al Fondului de compensare a investitorilor S.A prin certificatul de atestat emis la data de 11.05.2009.
Incepand cu data de 13.08.2009 Banca a primit dreptul de a participa la sistemul de plati care asigura compensarea fondurilor si decontarea operatiunilor cu instrumente financiare - RoClear – administrat de catre Depozitarul Central, in calitate de participant compensator.
Prin Decizia Depozitarului Central nr. 89/18.09.2009 Banca a fost admisa ca participant la sistemul de compensare-decontare si registru al S.C. Depozitarului Central S.A. – agent custode.
Detalii de contact pentru serviciile de custodie instrumente financiare
Dana Vuvrea – Sef Departament Custodie
Str. Coltei nr. 8, Sector 3, Bucuresti
Tel. (+40) 21 303 93 27, Fax (+40) 21 303 93 94
E-mail: custody@volksbank.ro
Responsabil control intern:
Madalin Marin - Control Intern Piete de Capital
Telefon: (+40) 21 303 23 33, fax (+40) 21 253 09 72
E-mail: madalin.marin@volksbank.ro
Puteti gasi informatii detaliate despre prevenirea si combaterea spalarii banilor si finantarii terorismului precum si despre sanctiunile internationale accesand cele 2 link-uri:
Prevenirea si combaterea spalarii banilor si finantarii terorismului
Sanctiuni internationale
romana 
